VelaSolution
VelaSolution
  • News

KURSANGEBOT der AvelaLaw AG: Erstausbildung / Auffrischungskurse für Kundenberaterinnen und Kundenberater im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG

KURS­AN­GE­BOT der Avel­aLaw AG: Erst­aus­bil­dung / Auf­fri­schungs­kur­se für Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FIDLEG

Die Avel­aLaw AG ist akkre­di­tier­te Anbie­te­rin einer Erst­aus­bil­dung sowie eines Auf­fri­schungs­kur­ses im Bereich FIDLEG-Verhaltensregeln 

Neben der popu­lä­ren «Erst­aus­bil­dung im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG», im Rah­men derer die Spe­zia­lis­ten der Avel­aLaw AG über 300 Per­so­nen geschult haben, bie­tet die Avel­aLaw AG neu auch die obli­ga­to­ri­schen Auf­fri­schungs­kur­se (Wei­ter­bil­dung) für Kun­den­be­ra­ter und Kun­den­be­ra­te­rin­nen an, die gemäss Art. 28ff. des Bun­des­ge­set­zes über die Finanz­dienst­leis­tun­gen vom 15. Juni 2018 («FID­LEG») bereits in einem Bera­ter­re­gis­ter ein­ge­tra­gen sind und die­se Ein­tra­gung alle zwei Jah­re erneu­ern müssen.

Die Avel­aLaw AG ist bei der BX Swiss AG, einer der von der FIN­MA zuge­las­se­nen Regis­trie­rungs­stel­len, als Anbie­te­rin sowohl einer Erst­aus­bil­dung als auch eines Auf­fri­schungs­kur­ses akkre­di­tiert und ist auf den bei­den Lis­ten «Grund­schu­lung» und «Wie­der­keh­ren­de Schu­lung» der BX Swiss AG auf­ge­führt https://www.regservices.ch/kenntnisse/.

Infor­ma­ti­on zur Erst­aus­bil­dung: Regis­trie­rungs­pflicht für Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter im Beraterregister 

Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter von nicht beauf­sich­tig­ten Schwei­zer Finanz­dienst­leis­tern sowie von gewis­sen aus­län­di­schen Finanz­dienst­leis­tern dür­fen ihre Tätig­keit in der Schweiz erst aus­üben, wenn sie in einem Bera­ter­re­gis­ter ein­ge­tra­gen sind. Betrof­fen von die­ser Regis­trie­rungs­pflicht sind ins­be­son­de­re Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter, die Finanz­dienst­leis­tun­gen erbrin­gen, die nicht als sol­che schon eine bewil­li­gungs­pflich­ti­ge Tätig­keit sind, z.B. die Anla­ge­be­ra­tung oder der Erwerb bzw. die Ver­äus­se­rung von Finanz­in­stru­men­ten für Kun­den (frü­her als „Ver­trieb“ bekannt).

Das Bera­ter­re­gis­ter wird durch von der Eid­ge­nös­si­schen Finanz­markt­auf­sicht FIN­MA zuge­las­se­ne Regis­trie­rungs­stel­len geführt. Zuge­las­se­ne Regis­trie­rungs­stel­len sind die BX Swiss AG, Zürich, die Poly­Reg Ser­vices GmbH, Zürich, und die Asso­cia­ti­on Roman­de des Inter­mé­di­ai­res Finan­ciers (ARIF), Genf. Die hier ange­bo­te­nen Aus­bil­dun­gen wer­den von allen drei Regis­trie­rungs­stel­len akzep­tiert.

Die Vor­aus­set­zun­gen für die Regis­trie­rung im Bera­ter­re­gis­ter erfüllt, wer fol­gen­de Nach­wei­se erbrin­gen kann:

  • Abschluss einer Berufs­haft­pflicht­ver­si­che­rung oder von gleich­wer­ti­gen finan­zi­el­len Sicherheiten;
  • Anschluss an eine Ombuds­stel­le (sofern kein Aus­nah­me­tat­be­stand vorliegt);
  • Nicht­vor­lie­gen von Aus­schluss­kri­te­ri­en (ein­schlä­gi­ge straf­recht­li­che Ver­ur­tei­lung, Berufs­ver­bot, Tätigkeitsverbot);
  • Vor­lie­gen der erfor­der­li­chen Kennt­nis­se gemäss Art. 6 FID­LEG, d.h. (i) des für die Tätig­keit not­wen­di­gen Fach­wis­sens und (ii) hin­rei­chen­der Kennt­nis­se der gemäss FID­LEG für das Erbrin­gen von Finanz­dienst­leis­tun­gen erfor­der­li­chen Ver­hal­tens­re­geln. Fach­wis­sen und Kennt­nis­se der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG müs­sen dabei sepa­rat nach­ge­wie­sen werden.

Die Avel­aLaw AG unter­stützt Sie ger­ne, wenn Sie Zwei­fel haben, ob eine Regis­trie­rungs­pflicht vor­liegt sowie bei der Regis­trie­rung selber.

Infor­ma­ti­on zum Auf­fri­schungs­kurs: Pflicht zur Erneue­rung der Ein­tra­gung im Beraterregister 

Kun­den­be­ra­ter und Kun­den­be­ra­te­rin­nen, die bereits in einem Bera­ter­re­gis­ter ein­ge­tra­gen sind, müs­sen in Anwen­dung von FID­LEV 41/2 die­se Regis­trie­rung spä­tes­tens nach Ablauf von zwei Jah­ren erneu­ern, ansons­ten die Ein­tra­gung im Regis­ter gelöscht wird. In die­sem Zusam­men­hang muss eine Wei­ter­bil­dung absol­viert wer­den, mit wel­cher die Kennt­nis­se ver­tieft sowie Ände­run­gen der gesetz­li­chen Vor­schrif­ten behan­delt werden.

Nach den Vor­ga­ben der Regis­trie­rungs­stel­len soll die Wei­ter­bil­dung min­des­tens zwei Stun­den dau­ern und die fol­gen­den Inhal­te abdecken:

  • Ände­run­gen der gesetz­li­chen Vor­schrif­ten seit Absol­vie­ren der Grundausbildung;
  • Ver­tie­fung der Kennt­nis­se über die Verhaltensregeln;
  • Pra­xis und Recht­spre­chung zu den The­men der Grundausbildung;
  • Wei­te­re Finanz­markt­ge­set­ze (KAG, GwG, Fin­fraG, etc.) und ihre Aus­wir­kun­gen auf die Tätig­keit der Kun­den­be­ra­ter und Kundenberaterinnen.

Ger­ne unter­stützt Sie die Avel­aLaw AG auf Wunsch auch bei der Erneue­rung der Regis­trie­rung selber.

«Avel­aLaw AG – Erst­aus­bil­dung im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG» und «Avel­alaw AG – Auf­fri­schungs­kurs für Kun­den­be­ra­ter und ‑bera­te­rin­nen nach FIDLEG» 
Die Kur­se «Avel­aLaw AG – Erst­aus­bil­dung im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG» und «Avel­aLaw AG – Auf­fri­schungs­kurs für Kun­den­be­ra­ter und ‑bera­te­rin­nen nach FID­LEG» sind wie folgt strukturiert: 
Ausbildungseinrichtung 
Avel­aLaw AG, Frau­müns­ter­stras­se 15, 8001 Zurich 
Art des Lehrgangs 

Prä­senz­kurs in den Geschäfts­räum­lich­kei­ten der Avel­aLaw AG mit maxi­mal 5 Teil­neh­mern pro Kurs. Bei mehr als 3 Teil­neh­mern hal­ten wir die Schu­lung auch ger­ne in Ihren Geschäfts­räum­lich­kei­ten ab.

Auf Wunsch kön­nen die Kur­se über Video­kon­fe­renz abge­hal­ten werden.

Die Wis­sens­ver­mitt­lung erfolgt durch einen der Part­ner der Avel­aLaw AG mit über 20 Jah­ren Berufserfahrung.

Dau­er der Ausbildung 

Erst­aus­bil­dung: ein Halb­tag (4.5 Stun­den)
Auf­fri­schungs­kurs: 2 Stunden

Kurssprache 
Deutsch, auf Wunsch auch Englisch 
Kurs­kos­ten pro Person 

Erst­aus­bil­dung:

  • Bei einem Teil­neh­mer: CHF 650.- *)
  • Bei zwei Teil­neh­mern: CHF 550.- *)
  • Ab drei Teil­neh­mern: CHF 490.- *)


Auf­fri­schungs­kurs:

  • Bei einem Teil­neh­mer: CHF 400.- *)
  • Bei zwei Teil­neh­mern: CHF 350.- *)
  • Ab drei Teil­neh­mern: CHF 300.- *)

 

*) jeweils plus 3% Klein­spe­sen­pau­scha­le und MWSt (sofern anwendbar)

Kursdaten 
jeweils an den unten auf­ge­führ­ten Tagen von 8.30 – ca. 13.00 Uhr (Erst­aus­bil­dung) bzw. von 10.00 – 12.00 Uhr (Auf­fri­schungs­kurs). Kur­se für Grup­pen von min­des­tens 4 Teil­neh­mern füh­ren wir ger­ne auch nach indi­vi­du­el­ler Ver­ein­ba­rung durch. 
Erst­aus­bil­dung: Auf­fri­schungs­kurs:
Frei­tag, 20. Sep­tem­ber 2024 Frei­tag, 06. Sep­tem­ber 2024
Frei­tag, 11. Okto­ber 2024 Frei­tag, 27. Sep­tem­ber 2024
Frei­tag, 01. Novem­ber 2024 Frei­tag, 25. Okto­ber 2024
Frei­tag, 22. Novem­ber 2024 Frei­tag, 08. Novem­ber 2024
Frei­tag, 13. Dezem­ber 2024 Frei­tag, 06. Dezem­ber 2024

Avel­aLaw AG offe­riert neu auch die obli­ga­to­ri­schen Wei­ter­bil­dun­gen für qua­li­fi­zier­te Geschäfts­füh­rer, ande­re Mit­glie­der der Geschäfts­lei­tung oder des Ver­wal­tungs­ra­tes (Gewährs­trä­ger) von Ver­mö­gens­ver­wal­tern nach FINIG und ande­ren pru­den­ti­ell beauf­sich­tig­ten Finanz­in­sti­tu­ten (Gebie­te FIDLEG/FINIG, KAG, GwG und DSG).

Bit­te kon­tak­tie­ren Sie uns für eine unver­bind­li­che Offer­te
dirk.spiegel@avelalaw.com

Form des Nachweises 

Die Kurs­teil­neh­mer erhal­ten ein per­sön­li­ches Zer­ti­fi­kat, mit wel­chem der Kurs­be­such, das Datum, die Dau­er und der Inhalt des Kur­ses bestä­tigt wird.

Einführung 
  • Defi­ni­ti­on Finanz­dienst­leis­tung / Abgren­zung zum Ange­bot / Abgren­zung zur Wer­bung (spe­zi­el­ler Fokus auf Fonds­ver­trieb, neu Angebot)
  • Finanz­in­stru­men­te
  • Kun­den­seg­men­tie­rung; opting-in / opting-out
40’

Ver­hal­tens­re­geln im enge­ren Sinn (gemäss Art. 7–19 FIDLEG)

  • Infor­ma­ti­ons­pflicht
  • Ange­mes­sen­heits- und Eig­nungs­prü­fung bei Anla­ge­be­ra­tung und ‑ver­wal­tung
  • Doku­men­ta­ti­on und Rechenschaft
  • Trans­pa­renz und Sorg­falt bei Kun­den­auf­trä­gen; inkl. Best Exe­cu­ti­on
60’

Inter­es­sen­kon­flik­te (ins­be­son­de­re Mit­ar­bei­ter­ge­schäf­te und Retrozessionen)

30’
KAFFEEPAUSE 
[15’]
Ein­füh­rung ins Bera­ter­re­gis­ter, insb. Pflich­ten des Kundenberaters 
20’
Finanz­in­sti­tuts­ge­setz (FINIG): Ein­füh­rung / Bewil­li­gungs­pflich­ti­ge Tätigkeiten 
20’
Ombudsstelle 
15’
Auf­trags­recht (Obli­ga­tio­nen­recht)
15’
Kol­lek­ti­v­an­la­ge­ge­setz: spe­zi­el­le Vor­schrif­ten für aus­län­di­sche kol­lek­ti­ve Kapitalanlagen 
20’
Pro­spekt und Basis­in­for­ma­ti­ons­blatt (BIB)
20’
Fragen 
30’
Total (ohne Pause) 
270’
Einführung 
  • Defi­ni­ti­on Finanz­dienst­leis­tung / Ange­bot / Werbung
  • Finanz­in­stru­men­te
  • Kun­den­seg­men­tie­rung; opting-in / opting-out
20’
Ver­hal­tens­re­geln im enge­ren Sinn (Art. 7–19 FIDLEG) 
  • Infor­ma­ti­ons­pflicht
  • Ange­mes­sen­heits- und Eig­nungs­prü­fung bei Anla­ge­be­ra­tung und ‑ver­wal­tung
  • Doku­men­ta­ti­on und Rechenschaft
  • Trans­pa­renz und Sorg­falt bei Kun­den­auf­trä­gen; inkl. Best Exe­cu­ti­on
30’
Interessenkonflikte 
10’
Bera­ter­re­gis­ter und Ombuds­stel­le: Repe­ti­ti­on lau­fen­der Pflichten 
10’
Kollektivanlagengesetz 
  • Ver­trieb von Schwei­zer kol­lek­ti­ven Kapitalanlagen
  • Ver­trieb von aus­län­di­schen kol­lek­ti­ven Kapitalanlagen
  • Ein­füh­rung in den Limi­t­ed Qua­li­fied Inves­tor Fund (L‑QIF)
20’
Geldwäschereigesetz 
10’
FINFRAG 
10’
Über­sicht Ände­run­gen ein­schlä­gi­ger Geset­ze seit dem 01.01.2020
10’
Fragen 

Total

120’

Regis­ter

DE – KURSANGEBOT: AVELALAW AG – Erstausbildung für Kundenberaterinnen und Kundenberater im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG

Name(erfor­der­lich)
Adres­se(erfor­der­lich)
Erst­aus­bil­dungs­kur­se – für wel­che Kurs­da­ten möch­ten Sie sich anmelden?
Auf­fri­schungs­kur­se – für wel­che Kurs­da­ten möch­ten Sie sich anmelden?
WICH­TI­GER HIN­WEIS(erfor­der­lich)
Wir bit­ten Sie, nach­träg­li­che Anfra­gen um eine Ver­schie­bung früh­zei­tig zu stel­len. Bei Abmel­dung am Mon­tag und Diens­tag der Woche, in wel­cher das Kurs­da­tum liegt, wird die Hälf­te des Kurs­gel­des ver­rech­net. Bei Abmel­dung ab Mitt­woch jener Woche wird das gesam­te Kurs­geld ver­rech­net. Selbst­ver­ständ­lich sind wir aber immer um eine fle­xi­ble Lösung bemüht. Wir dan­ken Ihnen für die Anmel­dung und wün­schen einen inter­es­san­ten und unter­halt­sa­men Lehrgang!
Die­ses Feld dient zur Vali­die­rung und soll­te nicht ver­än­dert werden.

Ihr Kontakt

Dirk Spiegel

Am 1. Januar 2020 sind das Finanzdienstleistungsgesetz FIDLEG und das Finanzinstitutsgesetz FINIG gemeinsam mit den ausführenden Verordnungen FIDLEV, FINIV, AOV in Kraft getreten.

Der regulatorische Rahmen für die Erbringung von Finanzdienstleistungen hat sich in der Schweiz grundlegend geändert. Welchen Einfluss haben FIDLEG und FINIG auf die Kernprozesse Ihres Unternehmens?

simplyFIDLEG besuchen

Ausbildung im Bereich der FIDLEG-Verhaltensregeln

AvelaLaw bietet eine Erstausbildung sowie einen Auffrischungskurs für Kundenberaterinnen und Kundenberater an, die sich gemäss Art. 28ff. des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen vom 15. Juni 2018 («FIDLEG») in ein Beraterregister eintragen lassen müssen.

Zur Registrierung

AvelaLaw AG

AVELALAW ist eine auf das Finanzmarktrecht (mit besonderem Schwerpunkt auf das Asset Management sowie Schweizer und ausländische kollektive Kapitalanlagen) spezialisierte Beratungsfirma mit Sitz in Zürich. AVELALAW deckt das gesamte Spektrum der Rechtsberatung, der Compliance und des Risikomanagements für ihre Kunden ab. Zu den Kunden von AVELALAW zählen Vermögensverwalter, Fondsmanager, Fondsleitungen, Anlageberater, Banken, Versicherungen und sonstige Finanzdienstleister aus dem In- und Ausland. Wir beraten Sie gerne in deutscher, englischer, spanischer und italienischer Sprache.

Navigation

Main Menu

More

Main Menu

Rechtliches

Main Menu

Our recent events

Register now

COURSE OFFERING of AvelaLaw AG – Initial Training / Refresher Course for Client Advisers in the Field of Rules of Conduct according to FINSA

Only a few seats available

Register now

Register now

COURSE OFFERING of AvelaLaw AG – Initial Training / Refresher Course for Client Advisers in the Field of Rules of Conduct according to FINSA

Only a few seats available

Register now