Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter von nicht beauf­sich­tig­ten Schwei­zer Finanz­dienst­leis­tern sowie von gewis­sen aus­län­di­schen Finanz­dienst­leis­tern dür­fen ihre Tätig­keit in der Schweiz erst aus­üben, wenn sie in einem Bera­ter­re­gis­ter ein­ge­tra­gen sind. Betrof­fen von die­ser Regis­trie­rungs­pflicht sind ins­be­son­de­re Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter, die Finanz­dienst­leis­tun­gen erbrin­gen, die nicht als sol­che schon eine bewil­li­gungs­pflich­ti­ge Tätig­keit sind, z.B. die Anla­ge­be­ra­tung oder der Erwerb bzw. die Ver­äus­se­rung von Finanz­in­stru­men­ten für Kun­den (frü­her als „Ver­trieb“ bekannt).

Das Bera­ter­re­gis­ter wird durch von der Eid­ge­nös­si­schen Finanz­markt­auf­sicht FIN­MA zuge­las­se­ne Regis­trie­rungs­stel­len geführt. Zuge­las­se­ne Regis­trie­rungs­stel­len sind die BX Swiss AG, Zürich, die Poly­Reg Ser­vices GmbH, Zürich, und die Asso­cia­ti­on Roman­de des Inter­mé­di­ai­res Finan­ciers (ARIF), Genf. Die hier ange­bo­te­nen Aus­bil­dun­gen wer­den von allen drei Regis­trie­rungs­stel­len akzep­tiert.

Die Vor­aus­set­zun­gen für die Regis­trie­rung im Bera­ter­re­gis­ter erfüllt, wer fol­gen­de Nach­wei­se erbrin­gen kann:

• Abschluss einer Berufs­haft­pflicht­ver­si­che­rung oder von gleich­wer­ti­gen finan­zi­el­len Sicherheiten;
• Anschluss an eine Ombuds­stel­le (sofern kein Aus­nah­me­tat­be­stand vorliegt);
• Nicht­vor­lie­gen von Aus­schluss­kri­te­ri­en (ein­schlä­gi­ge straf­recht­li­che Ver­ur­tei­lung, Berufs­ver­bot, Tätigkeitsverbot);
• Vor­lie­gen der erfor­der­li­chen Kennt­nis­se gemäss Art. 6 FID­LEG, d.h. (i) des für die Tätig­keit not­wen­di­gen Fach­wis­sens und (ii) hin­rei­chen­der Kennt­nis­se der gemäss FID­LEG für das Erbrin­gen von Finanz­dienst­leis­tun­gen erfor­der­li­chen Ver­hal­tens­re­geln. Fach­wis­sen und Kennt­nis­se der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG müs­sen dabei sepa­rat nach­ge­wie­sen werden.

Die Avel­aLaw AG unter­stützt Sie ger­ne, wenn Sie Zwei­fel haben, ob eine Regis­trie­rungs­pflicht vor­liegt sowie bei der Regis­trie­rung selber.