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Expertise

Compliance & Risk Management

Wir berat­en unsere Klien­ten im Zusam­men­hang mit reg­u­la­torischen und auf­sicht­srechtlichen Fragestel­lun­gen in der Schweiz und Europa. Ave­laLaw zeich­net sich durch umfassende Exper­tise in den Bere­ichen Com­pli­ance und Risk Man­age­ment aus. Wir unter­stützen Sie dabei, Ihre Com­pli­ance und Risk Man­age­ment Prozesse angemessen und effizient auszugestal­ten. Unsere Kernkom­pe­ten­zen im Bere­ich Com­pli­ance und Risk Man­age­ment sind: 
  • Erstel­lung und Beurteilung von Com­pli­ance und Risk Man­age­ment Programmen;
  • Erstellen und Beurteilen von GwG-Com­pli­ance-Pro­gram­men und Schulungen;
  • Beurteilen von Ver­hal­tensregeln, Weisun­gen und Prozessen hin­sichtlich Vere­in­barkeit mit rechtlichen Anforderun­gen und Industriestandards;
  • Entwick­lung geeigneter Weisun­gen und Prozesse, Com­pli­ance-Hand­büch­er und ‑Richtlin­ien;
  • Kun­den­spez­i­fis­che Analyse reg­u­la­torisch­er Entwicklungen;
  • Beratung in allen Aspek­ten von Meldepflicht­en, Infor­ma­tions­flüssen oder Selbstanzeigen;
  • Unter­stützung und Durch­führung von inter­nen Unter­suchun­gen, inkl. deren Auswertung;
  • Vor­bere­itung und Durch­führung von Inter­views mit Aufsichtsbehörden;
  • Befris­tete oder dauer­hafte Aus­lagerung der Com­pli­ance- und Risk Management-Funktion;
  • Imple­men­tieren von IT-basierten Lösungen.

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Alexander Seitz

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