KURSANGEBOT der AvelaLaw AG: Erstausbildung

Auffrischungskurse für Kundenberaterinnen und Kundenberater im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG

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01.01.2024 | 15:52h
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15.01.2024 | 14:03h
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KURSANGEBOT der AvelaLaw AG: Erstausbildung / Auffrischungskurse für Kundenberaterinnen und Kundenberater im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG

KURS­AN­GE­BOT der Avel­aLaw AG: Erst­aus­bil­dung / Auf­fri­schungs­kur­se für Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FIDLEG

Die Avel­aLaw AG ist akkre­di­tier­te Anbie­te­rin einer Erst­aus­bil­dung sowie eines Auf­fri­schungs­kur­ses im Bereich FIDLEG-Verhaltensregeln 

Neben der popu­lä­ren «Erst­aus­bil­dung im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG», im Rah­men derer die Spe­zia­lis­ten der Avel­aLaw AG über 300 Per­so­nen geschult haben, bie­tet die Avel­aLaw AG neu auch die obli­ga­to­ri­schen Auf­fri­schungs­kur­se (Wei­ter­bil­dung) für Kun­den­be­ra­ter und Kun­den­be­ra­te­rin­nen an, die gemäss Art. 28ff. des Bun­des­ge­set­zes über die Finanz­dienst­leis­tun­gen vom 15. Juni 2018 («FID­LEG») bereits in einem Bera­ter­re­gis­ter ein­ge­tra­gen sind und die­se Ein­tra­gung alle zwei Jah­re erneu­ern müssen.

Die Avel­aLaw AG ist bei der BX Swiss AG, einer der von der FIN­MA zuge­las­se­nen Regis­trie­rungs­stel­len, als Anbie­te­rin sowohl einer Erst­aus­bil­dung als auch eines Auf­fri­schungs­kur­ses akkre­di­tiert und ist auf den bei­den Lis­ten «Grund­schu­lung» und «Wie­der­keh­ren­de Schu­lung» der BX Swiss AG auf­ge­führt https://www.regservices.ch/kenntnisse/.

Infor­ma­ti­on zur Erst­aus­bil­dung: Regis­trie­rungs­pflicht für Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter im Beraterregister 

Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter von nicht beauf­sich­tig­ten Schwei­zer Finanz­dienst­leis­tern sowie von gewis­sen aus­län­di­schen Finanz­dienst­leis­tern dür­fen ihre Tätig­keit in der Schweiz erst aus­üben, wenn sie in einem Bera­ter­re­gis­ter ein­ge­tra­gen sind. Betrof­fen von die­ser Regis­trie­rungs­pflicht sind ins­be­son­de­re Kun­den­be­ra­te­rin­nen und Kun­den­be­ra­ter, die Finanz­dienst­leis­tun­gen erbrin­gen, die nicht als sol­che schon eine bewil­li­gungs­pflich­ti­ge Tätig­keit sind, z.B. die Anla­ge­be­ra­tung oder der Erwerb bzw. die Ver­äus­se­rung von Finanz­in­stru­men­ten für Kun­den (frü­her als „Ver­trieb“ bekannt).

Das Bera­ter­re­gis­ter wird durch von der Eid­ge­nös­si­schen Finanz­markt­auf­sicht FIN­MA zuge­las­se­ne Regis­trie­rungs­stel­len geführt. Zuge­las­se­ne Regis­trie­rungs­stel­len sind die BX Swiss AG, Zürich, die Poly­Reg Ser­vices GmbH, Zürich, und die Asso­cia­ti­on Roman­de des Inter­mé­di­ai­res Finan­ciers (ARIF), Genf. Die hier ange­bo­te­nen Aus­bil­dun­gen wer­den von allen drei Regis­trie­rungs­stel­len akzep­tiert.

Die Vor­aus­set­zun­gen für die Regis­trie­rung im Bera­ter­re­gis­ter erfüllt, wer fol­gen­de Nach­wei­se erbrin­gen kann:

  • Abschluss einer Berufs­haft­pflicht­ver­si­che­rung oder von gleich­wer­ti­gen finan­zi­el­len Sicherheiten;
  • Anschluss an eine Ombuds­stel­le (sofern kein Aus­nah­me­tat­be­stand vorliegt);
  • Nicht­vor­lie­gen von Aus­schluss­kri­te­ri­en (ein­schlä­gi­ge straf­recht­li­che Ver­ur­tei­lung, Berufs­ver­bot, Tätigkeitsverbot);
  • Vor­lie­gen der erfor­der­li­chen Kennt­nis­se gemäss Art. 6 FID­LEG, d.h. (i) des für die Tätig­keit not­wen­di­gen Fach­wis­sens und (ii) hin­rei­chen­der Kennt­nis­se der gemäss FID­LEG für das Erbrin­gen von Finanz­dienst­leis­tun­gen erfor­der­li­chen Ver­hal­tens­re­geln. Fach­wis­sen und Kennt­nis­se der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG müs­sen dabei sepa­rat nach­ge­wie­sen werden.

Die Avel­aLaw AG unter­stützt Sie ger­ne, wenn Sie Zwei­fel haben, ob eine Regis­trie­rungs­pflicht vor­liegt sowie bei der Regis­trie­rung selber.

Infor­ma­ti­on zum Auf­fri­schungs­kurs: Pflicht zur Erneue­rung der Ein­tra­gung im Beraterregister 

Kun­den­be­ra­ter und Kun­den­be­ra­te­rin­nen, die bereits in einem Bera­ter­re­gis­ter ein­ge­tra­gen sind, müs­sen in Anwen­dung von FID­LEV 41/2 die­se Regis­trie­rung spä­tes­tens nach Ablauf von zwei Jah­ren erneu­ern, ansons­ten die Ein­tra­gung im Regis­ter gelöscht wird. In die­sem Zusam­men­hang muss eine Wei­ter­bil­dung absol­viert wer­den, mit wel­cher die Kennt­nis­se ver­tieft sowie Ände­run­gen der gesetz­li­chen Vor­schrif­ten behan­delt werden.

Nach den Vor­ga­ben der Regis­trie­rungs­stel­len soll die Wei­ter­bil­dung min­des­tens zwei Stun­den dau­ern und die fol­gen­den Inhal­te abdecken:

  • Ände­run­gen der gesetz­li­chen Vor­schrif­ten seit Absol­vie­ren der Grundausbildung;
  • Ver­tie­fung der Kennt­nis­se über die Verhaltensregeln;
  • Pra­xis und Recht­spre­chung zu den The­men der Grundausbildung;
  • Wei­te­re Finanz­markt­ge­set­ze (KAG, GwG, Fin­fraG, etc.) und ihre Aus­wir­kun­gen auf die Tätig­keit der Kun­den­be­ra­ter und Kundenberaterinnen.

Ger­ne unter­stützt Sie die Avel­aLaw AG auf Wunsch auch bei der Erneue­rung der Regis­trie­rung selber.

«Avel­aLaw AG – Erst­aus­bil­dung im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG» und «Avel­alaw AG – Auf­fri­schungs­kurs für Kun­den­be­ra­ter und ‑bera­te­rin­nen nach FIDLEG» 
Die Kur­se «Avel­aLaw AG – Erst­aus­bil­dung im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FID­LEG» und «Avel­aLaw AG – Auf­fri­schungs­kurs für Kun­den­be­ra­ter und ‑bera­te­rin­nen nach FID­LEG» sind wie folgt strukturiert: 
Ausbildungseinrichtung 
Avel­aLaw AG, Frau­müns­ter­stras­se 15, 8001 Zurich 
Art des Lehrgangs 

Prä­senz­kurs in den Geschäfts­räum­lich­kei­ten der Avel­aLaw AG mit maxi­mal 5 Teil­neh­mern pro Kurs. Bei mehr als 3 Teil­neh­mern hal­ten wir die Schu­lung auch ger­ne in Ihren Geschäfts­räum­lich­kei­ten ab.

Auf Wunsch kön­nen die Kur­se über Video­kon­fe­renz abge­hal­ten werden.

Die Wis­sens­ver­mitt­lung erfolgt durch einen der Part­ner der Avel­aLaw AG mit über 20 Jah­ren Berufserfahrung.

Dau­er der Ausbildung 

Erst­aus­bil­dung: ein Halb­tag (4.5 Stun­den)
Auf­fri­schungs­kurs: 2 Stunden

Kurssprache 
Deutsch, auf Wunsch auch Englisch 
Kurs­kos­ten pro Person 

Erst­aus­bil­dung:

  • Bei einem Teil­neh­mer: CHF 650.- *)
  • Bei zwei Teil­neh­mern: CHF 550.- *)
  • Ab drei Teil­neh­mern: CHF 490.- *)


Auf­fri­schungs­kurs:

  • Bei einem Teil­neh­mer: CHF 400.- *)
  • Bei zwei Teil­neh­mern: CHF 350.- *)
  • Ab drei Teil­neh­mern: CHF 300.- *)

 

*) jeweils plus 3% Klein­spe­sen­pau­scha­le und MWSt (sofern anwendbar)

Kursdaten 
jeweils an den unten auf­ge­führ­ten Tagen von 8.30 – ca. 13.00 Uhr (Erst­aus­bil­dung) bzw. von 10.00 – 12.00 Uhr (Auf­fri­schungs­kurs). Kur­se für Grup­pen von min­des­tens 4 Teil­neh­mern füh­ren wir ger­ne auch nach indi­vi­du­el­ler Ver­ein­ba­rung durch. 

Erst­aus­bil­dung:

Auf­fri­schungs­kurs:

Frei­tag, 12. Janu­ar 2024

Frei­tag, 5. Janu­ar 2024

Frei­tag, 26. Janu­ar 2024

Frei­tag, 19. Janu­ar 2024

Frei­tag, 9. Febru­ar 2024

Frei­tag, 2. Febru­ar 2024
(11–13.00 Uhr)

Frei­tag, 23. Febru­ar 2024

Frei­tag, 16. Febru­ar 2024

Frei­tag, 8. März 2024

Frei­tag, 1. März 2024

Frei­tag, 22. März 2024

Frei­tag, 15. März 2024

Anzeigen

Frei­tag, 5. April 2024

Don­ners­tag, 28. März 2024

Frei­tag, 19. April 2024

Frei­tag, 12. April 2024

Frei­tag, 17. Mai 2024

Frei­tag, 3. Mai 2024

Frei­tag, 31. Mai 2024

Frei­tag, 24. Mai 2024

Frei­tag, 14. Juni 2024

Frei­tag, 7. Juni 2024

Mitt­woch, 26. Juni 2024

Frei­tag, 21. Juni 2024

Frei­tag, 12. Juli 2024

Frei­tag, 5. Juli 2024

Avel­aLaw AG offe­riert neu auch die obli­ga­to­ri­schen Wei­ter­bil­dun­gen für qua­li­fi­zier­te Geschäfts­füh­rer, ande­re Mit­glie­der der Geschäfts­lei­tung oder des Ver­wal­tungs­ra­tes (Gewährs­trä­ger) von Ver­mö­gens­ver­wal­tern nach FINIG und ande­ren pru­den­ti­ell beauf­sich­tig­ten Finanz­in­sti­tu­ten (Gebie­te FIDLEG/FINIG, KAG, GwG und DSG).

Bit­te kon­tak­tie­ren Sie uns für eine unver­bind­li­che Offer­te
patrick.moser@avelalaw.com

Form des Nachweises 

Die Kurs­teil­neh­mer erhal­ten ein per­sön­li­ches Zer­ti­fi­kat, mit wel­chem der Kurs­be­such, das Datum, die Dau­er und der Inhalt des Kur­ses bestä­tigt wird.

Kurs­in­halt «Avel­aLaw AG – Erst­aus­bil­dung im Bereich der Ver­hal­tens­re­geln nach FIDLEG» 
Einführung 
  • Defi­ni­ti­on Finanz­dienst­leis­tung / Abgren­zung zum Ange­bot / Abgren­zung zur Wer­bung (spe­zi­el­ler Fokus auf Fonds­ver­trieb, neu Angebot)
  • Finanz­in­stru­men­te
  • Kun­den­seg­men­tie­rung; opting-in / opting-out
40’

Ver­hal­tens­re­geln im enge­ren Sinn (gemäss Art. 7–19 FIDLEG)

  • Infor­ma­ti­ons­pflicht
  • Ange­mes­sen­heits- und Eig­nungs­prü­fung bei Anla­ge­be­ra­tung und ‑ver­wal­tung
  • Doku­men­ta­ti­on und Rechenschaft
  • Trans­pa­renz und Sorg­falt bei Kun­den­auf­trä­gen; inkl. Best Exe­cu­ti­on
60’

Inter­es­sen­kon­flik­te (ins­be­son­de­re Mit­ar­bei­ter­ge­schäf­te und Retrozessionen)

30’
KAFFEEPAUSE 
[15’]
Ein­füh­rung ins Bera­ter­re­gis­ter, insb. Pflich­ten des Kundenberaters 
20’
Finanz­in­sti­tuts­ge­setz (FINIG): Ein­füh­rung / Bewil­li­gungs­pflich­ti­ge Tätigkeiten 
20’
Ombudsstelle 
15’
Auf­trags­recht (Obli­ga­tio­nen­recht)
15’
Kol­lek­ti­v­an­la­ge­ge­setz: spe­zi­el­le Vor­schrif­ten für aus­län­di­sche kol­lek­ti­ve Kapitalanlagen 
20’
Pro­spekt und Basis­in­for­ma­ti­ons­blatt (BIB)
20’
Fragen 
30’
Total (ohne Pause) 
270’
Kurs­in­halt «Avel­aLaw AG – Auf­fri­schungs­kurs für Kun­den­be­ra­ter und ‑bera­te­rin­nen nach FIDLEG» 
Einführung 
  • Defi­ni­ti­on Finanz­dienst­leis­tung / Ange­bot / Werbung
  • Finanz­in­stru­men­te
  • Kun­den­seg­men­tie­rung; opting-in / opting-out
20’
Ver­hal­tens­re­geln im enge­ren Sinn (Art. 7–19 FIDLEG) 
  • Infor­ma­ti­ons­pflicht
  • Ange­mes­sen­heits- und Eig­nungs­prü­fung bei Anla­ge­be­ra­tung und ‑ver­wal­tung
  • Doku­men­ta­ti­on und Rechenschaft
  • Trans­pa­renz und Sorg­falt bei Kun­den­auf­trä­gen; inkl. Best Exe­cu­ti­on
30’
Interessenkonflikte 
10’
Bera­ter­re­gis­ter und Ombuds­stel­le: Repe­ti­ti­on lau­fen­der Pflichten 
10’
Kollektivanlagengesetz 
  • Ver­trieb von Schwei­zer kol­lek­ti­ven Kapitalanlagen
  • Ver­trieb von aus­län­di­schen kol­lek­ti­ven Kapitalanlagen
  • Ein­füh­rung in den Limi­t­ed Qua­li­fied Inves­tor Fund (L‑QIF)
20’
Geldwäschereigesetz 
10’
FINFRAG 
10’
Über­sicht Ände­run­gen ein­schlä­gi­ger Geset­ze seit dem 01.01.2020
10’
Fragen 

Total

120’

Regis­ter

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