Ein­führung:

  • Def­i­n­i­tion Finanz­di­en­stleis­tung / Abgren­zung zum Ange­bot / Abgren­zung zur Wer­bung (spezieller Fokus auf Fondsver­trieb, neu Angebot)
  • Finanzin­stru­mente
  • Kun­denseg­men­tierung; opt­ing-in / opt­ing-out
40’

Ver­hal­tensregeln im engeren Sinn (gemäss Art. 7–19 FIDLEG)

  • Infor­ma­tion­spflicht
  • Angemessen­heits- und Eig­nung­sprü­fung bei Anlage­ber­atung und ‑ver­wal­tung
  • Doku­men­ta­tion und Rechenschaft
  • Trans­parenz und Sorgfalt bei Kun­de­naufträ­gen; inkl. Best Exe­cu­tion
60’

Inter­essenkon­flik­te (ins­beson­dere Mitar­beit­ergeschäfte und Retrozessionen)

30’

KAF­FEEP­AUSE

[15’]

Ein­führung ins Berater­reg­is­ter, insb. Pflicht­en des Kundenberaters

20’

Finanzin­sti­tutsge­setz (FINIG): Ein­führung / Bewil­li­gungspflichtige Tätigkeiten

20’

Ombudsstelle

15’

Auf­tragsrecht (Oblig­a­tio­nen­recht)

15’

Kollek­ti­van­lagege­setz: spezielle Vorschriften für aus­ländis­che kollek­tive Kapitalanlagen

20’

Prospekt und Basis­in­for­ma­tions­blatt (BIB)

20’

Fra­gen & Antworten

30’

Total (ohne Pause)

270’

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