Expertise
Vertrieb von Finanzinstrumenten
Wir beraten Banken, Fondsleitungen, Vermögensverwalter und andere Finanzdienstleister bezüglich Ihrer Vertriebsaktivitäten von Finanzinstrumenten in der Schweiz. Durch unsere engen Beziehungen zu Anwaltskanzleien in der Europäischen Union können wir unseren Klienten auch eine umfassende Beratung und innovative Lösungen im Rahmen Ihrer grenzüberschreitenden Marketingaktivitäten bieten:
- Beratung betreffend den Vertrieb, dem Angebot und der Bewerbung von Finanzinstrumenten und im Bereich von Privatplatzierungen;
- Analyse und Beratung der regulatorischen Rahmenbedingungen und Vorgaben bei Vertriebs- und Marketingaktivitäten in der Schweiz und von der Schweiz aus;
- Ausarbeiten, Verhandlung und Aufsetzen von Vertriebs‑, Platzierungs‑, Vertreter- und Zahlstellenverträgen;
- Beratung und Ausarbeitung von Vertriebskonzepten und entsprechenden Vertriebsweisungen und Kontrollmassnahmen;
- Analyse von „Pre-Marketing- und Reverse Solicitation-Anforderungen“ in der Schweiz und in Europa;
- Beratung und Analyse im Bereich von potentiellen Interessenkonflikten (insbesondere im Bereich Retrozessionen)
Ihr Kontakt
Dirk Spiegel
Patrick Moser
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