Expertise

Compliance & Risk Management

Wir bera­ten unse­re Kli­en­ten im Zusam­men­hang mit regu­la­to­ri­schen und auf­sichts­recht­li­chen Fra­ge­stel­lun­gen in der Schweiz und Euro­pa. Avel­aLaw zeich­net sich durch umfas­sen­de Exper­ti­se in den Berei­chen Com­pli­ance und Risk Manage­ment aus. Wir unter­stüt­zen Sie dabei, Ihre Com­pli­ance und Risk Manage­ment Pro­zes­se ange­mes­sen und effi­zi­ent aus­zu­ge­stal­ten. Unse­re Kern­kom­pe­ten­zen im Bereich Com­pli­ance und Risk Manage­ment sind: 
  • Erstel­lung und Beur­tei­lung von Com­pli­ance und Risk Manage­ment Programmen;
  • Erstel­len und Beur­tei­len von GwG-Com­pli­ance-Pro­gram­men und Schulungen;
  • Beur­tei­len von Ver­hal­tens­re­geln, Wei­sun­gen und Pro­zes­sen hin­sicht­lich Ver­ein­bar­keit mit recht­li­chen Anfor­de­run­gen und Industriestandards;
  • Ent­wick­lung geeig­ne­ter Wei­sun­gen und Pro­zes­se, Com­pli­ance-Hand­bü­cher und ‑Richt­li­ni­en;
  • Kun­den­spe­zi­fi­sche Ana­ly­se regu­la­to­ri­scher Entwicklungen;
  • Bera­tung in allen Aspek­ten von Mel­de­pflich­ten, Infor­ma­ti­ons­flüs­sen oder Selbstanzeigen;
  • Unter­stüt­zung und Durch­füh­rung von inter­nen Unter­su­chun­gen, inkl. deren Auswertung;
  • Vor­be­rei­tung und Durch­füh­rung von Inter­views mit Aufsichtsbehörden;
  • Befris­te­te oder dau­er­haf­te Aus­la­ge­rung der Com­pli­ance- und Risk Management-Funktion;
  • Imple­men­tie­ren von IT-basier­ten Lösungen.

Sie haben eine Frage oder möchten uns etwas mitteilen? Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme!

Wenn Sie eine Fra­ge haben, eine drin­gen­de Anfra­ge oder Unter­stüt­zung benö­ti­gen, zögern Sie bit­te nicht, sich an uns zu wenden. 
Bit­te tei­len Sie uns kurz Ihren Fall mit, und eines unse­rer Team­mit­glie­der wird Sie ger­ne beraten.

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